標題: [中國內地] 上交所5天通報20起違規行為　處罰繼續加碼 [打印本頁]

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作者: qqonqq    時間: 2016-2-7 09:37 AM     標題: 上交所5天通報20起違規行為　處罰繼續加碼

2月6日電／兩份與亞星科技有關，所採取的監管措施分別為通報批評和監管關注 5 q) I0 H1 S% X; P2 q, K
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　　上交所對違法違規行為的處罰在繼續加碼。記者了解到，從2月1日到2月5日，上交所已經公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從採取的監管措施看，監管關注3份，通報批評6份，公開譴責4份，出具監管工作函7份。 公仔箱論壇$ P8 W- [: q( M  m. L

: P4 H  k6 Z+ p2 Swww2.tvboxnow.com　　以皖江物流為例，上交所公開譴責的對象是公司時任監事艾強。據介紹，上交所在日常信息披露監管中，發現艾強在買賣公司股票方面存在違規情形。經查明，艾　強於2015年10月20日買入公司股票100000股，成交均價6.156元／股，成交金額615616.31元；次日又將上述股票全部賣出，成交均價　6.15元／股，成交金額615000元。
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　　另經核實，皖江物流於2015年10月30日披露了三季報，艾強前述買賣公司股票的行為，違反了董事、監事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內買賣公司股票的規定。艾強的賣出股票行為也違反了證券法關於董事、監事、高級管理人員不得短線交易的規定。
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6 n- g, }, i  E( v3 C7 o* Twww2.tvboxnow.com　　同時，艾強的減持行為還違反了《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關於“從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東　（以下並稱大股東）及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規定。經監管督促，艾強仍拒不採取必要措施改正。據相關規定，上交所決　定對艾強予以公開譴責。 公仔箱論壇: a" S% H9 u1 R+ T8 i: o8 s( I
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　　此外，在上交所2月份開出的罰單中，有兩份與亞星科技有關，所採取的監管措施分別為通報批評和監管關注。 www2.tvboxnow.com" Q' b* e; \3 Y" s; z( Y

* h" L! S# ~7 Z, c8 `, X; s! atvb now,tvbnow,bttvb　　據上交所介紹，亞星化學在重大資產重組中，公司聘請的獨立財務顧問主辦人未能勤勉盡責，對公司違規行為負有責任。具體看，一是公司編制並披露的重組預案內容與格式不符合規則要求，二是公司未及時披露交易對方及標的資產的重大變動情況。
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　　根據相關規定，上交所決定對時任濰坊亞星化學股份有限公司獨立財務顧問　國金證券　股份有限公司項目主辦人曾德雄、魏真鋒，信達證券股份有限公司項目主辦人邵佳、謝娟予以監管關注；對濰坊亞星化學股份有限公司、時任公司實際控制人李貴斌、董事會秘書孫岩予以通報批評。 tvb now,tvbnow,bttvb) r3 `7 c1 `4 v

4 n1 j! Z. V- I+ I/ ]% X9 p公仔箱論壇　　上交所提醒，公司獨立財務顧問項目主辦人應當引以為戒，嚴格遵守法律、法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，並督促相關主體履行規範運作、信息披露等義務。

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