破土: 小資產者的哀怨、無知和偏見 — 評《21世紀資本論》
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* u) W7 x6 r7 n+ W! `' Pwww2.tvboxnow.com【文：余斌，中國社會科學院研究員、著有《45個十分鐘讀懂資本論》】tvb now,tvbnow,bttvb8 E/ b2 i) @; k: r5 [- S9 `. Y
% |* j8 m: Z4 D公仔箱論壇二戰以後，西方發達資本主義國家出現了所謂的中產階級(層)，成為所謂自由、平等、民主和穩定的範式，並誘惑社會主義國家的一些人鼓吹照搬西方模式，儘管這一模式在很多發展中國家造成了種種災難。然而，美國金融危機爆發後，出現了99%的人反對1%的金融寡頭的呼聲，處於中間位置的小資產者們發現自己實際上是與最底層的人們一樣，同受最上層的寡頭集團的壓迫。正在此時，皮凱蒂的《21世紀資本論》發出了小資產者們的哀怨，要求分享寡頭集團的麵包屑，在佔領華爾街運動沉寂之後的美國引起了熱烈的反響，當然也受到了最上層集團的代言人們的攻擊。" r& J& D& X2 i& J/ a
& }0 r1 i1 d; \& w. @ Y( n0 utvb now,tvbnow,bttvb在這場爭論中，該書被拿來與馬克思的《資本論》相比較，但在這場跨兩個世紀的對決中，後來者不僅未能與時俱進，而且完敗於前者，並且充分地表現出該書作者對於《資本論》的無知和小資產者的偏見，儘管該書也具有一定的積極意義。tvb now,tvbnow,bttvb' I, H$ o# L& o- {
6 f. J1 H5 d' O, ^& t8 h5 D公仔箱論壇一、對收入和資本等的錯誤計算
/ S/ @, x/ g, N3 m$ K9 J% nTVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。
; n9 x5 Q! N8 r N" C- g# Fwww2.tvboxnow.com皮凱蒂簡單地用「國民收入=資本收入+勞動收入」將兩種性質完全不同的收入混在一起，從而漠視了最大的收入不平等。資本收入是不勞而獲，而勞動收入意味著巨大的體力和腦力的付出。這兩種收入的存在本身就足以說明收入的不平等。而皮凱蒂還把大公司高級管理者的高階勞動收入計算在勞動收入中。但是，馬克思早就指出，正如亞當•斯密已經正確地發現的那樣，在那些生產規模等等允許有充分的分工，以致可以對一個經理支付特別工資的營業部門中，利潤即剩餘價值的一部分會以經理的薪水的形式純粹地表現出來。(《資本論》第3卷，北京：人民出版社，2004年，第431頁。)因此，這些高階收入原本是應當算在資本收入中的。
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* n! n$ I+ d' Uwww2.tvboxnow.com皮凱蒂所定義的資本「不僅包括所有形式的不動產(含居民住宅)，還包括公司和政府機構所使用的金融資本和專業資本(廠房、基礎設施、機器、專利等)。」(第46頁)這個定義誇大了資本的範圍。在皮凱蒂計入資本的金融資產(銀行帳戶、共同基金、債券、股票、所有形式的金融投資、保險、養老基金等)(第49頁)中，股票、債券等只是有權取得未來剩餘價值的所有權證書，不是實際的資本，也不是資本的組成部分，並且本身也不是價值。(參見《資本論》第3卷，人民出版社2004年版，第519頁。)皮凱蒂認為，居民住宅提供了「住宅服務」，而服務的價值可以用等價的租賃費用來衡量，因此居民住宅可以被視為資本。(第48頁)TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。$ K$ d8 c5 `7 D% p
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然而，「資本就是對他人無酬勞動的支配。因此，只有當工人把自己的小屋子租給第三者，並以租金形式攫取第三者的一部分勞動產品時，他的小屋子才成為資本。由於工人自己居住在屋子裡，所以這屋子恰好就不會變成資本，正如我從裁縫那裡買來的衣服一穿上身就不再是資本一樣。擁有價值1000塔勒的小屋子的工人，的確不再是無產者了，然而只有薩克斯先生這樣的人才會稱他是資本家。」(《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第280頁。)可見，皮凱蒂在這裡犯了與薩克斯一樣的錯誤。恩格斯進而指出，「假定，在某個工業地區裡每個工人都有自己的小屋子，這已經成為通例。在這種場合，這個地區的工人階級便免費享用住房;住房費就不再算入工人的勞動力價值以內。但是，勞動力生產費用的任何降低，即工人生活必需品價格的任何長期降低，‘根據國民經濟學的鐵的規律’，也就等於勞動力價值的降低，所以歸根到底會引起工資的相應降低。因此，工資下降的平均數量就會相當於節省下來的房租的平均數量，也就是說，工人住自己的房屋還是付了租金，不過不是像以前那樣以貨幣形式付給房東，而是以無酬勞動形式付給他為之做工的廠主。於是，工人投在小屋子上的儲蓄確實在一定的程度上會成為資本，但這個資本不歸他自己所有，而是歸那個雇他做工的資本家所有。」(《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第280-281頁。)顯然，如果皮凱蒂要把工人的自有住房算做資本，那就要把這筆資本和相應的租賃費用收入，記在工人們的老闆頭上，否則就會低估資本和收入的不平等。tvb now,tvbnow,bttvb7 r. V) h; [+ G ^' \! Q
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皮凱蒂認為，「完全不考慮公共服務在經濟理論上是荒唐的，因為這會人為地低估一個國家的國內生產總值和國民收入，尤其是對於選擇採用公共教育和醫療體制，而非由私人來提供相關服務的國家，即使這兩種體制提供的服務可能是完全相同的。」(第92頁)其實，馬克思早就指出了生產性勞動與服務的差別。有些服務業，尤其是僕役性的服務，是不應當計入產值這樣的生產性結果的。公共服務由於是用稅收支付，是「基於政府承擔的生產費用來估算」(第92頁)的，因此把它納入資本和收入的計算，會高估了資本量，降低了資本收益率。
) W2 B( j* q( z( k/ \tvb now,tvbnow,bttvb公仔箱論壇: v2 C* |5 e3 H9 @) \
皮凱蒂指出，他所討論的增長率全部是指所謂的實際增長率，是從名義增長率(以消費價格來測算)中減去通貨膨脹率(來自消費價格指數)之後得到的結果。(第102-103頁)這表明，他的計算結果偏高。這是因為，在技術進步的情況下，消費價格指數不上漲也存在通貨膨脹，消費價格指數所反映的通貨膨脹率是低估了的。因此，二戰以後的歐美國家的增長率被高估了。
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4 V' q& T+ N9 U/ F8 @tvb now,tvbnow,bttvb關於通貨膨脹率，皮凱蒂還寫道，「假設名義增長率為每年3%，價格的漲幅為2%，那麼我們能計算出實際增長率為1%。但如果我們下調通貨膨脹的估計值(例如，我們認為智慧手機和平板電腦的實際價格跌幅比之前以為的大得多，因為它們的品質和性能已大有改進，而這些測算對統計學家們來說絕非易事)，把價格漲幅調整為1.5%，則實際增長率將相應提高至1.5%。在實際操作中，當兩種情形的差距如此之小時，我們就很難確定真實資料到底是哪個，每個估計結果都有一定道理。對智慧手機和平板電腦的發燒友們來說增長率肯定更接近於1.5%，對其他人而言則可能更接近於1%。」(第103頁)這表明，皮凱蒂還不懂得使用價值與價值的區別，從而不懂得通貨膨脹是怎麼回事。要是按他的這個說法，我們今天吃到的食物沒有過去的那麼有機，呼吸的空氣沒有過去的那麼清新，就同樣要提高實際價格的漲幅和通貨膨脹率了，從而實際增長率又會遠低於他的計算。公仔箱論壇% K) I/ N. p# d0 I, k: T
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皮凱蒂指責馬克思沒有去弄清他所看到的某些工廠帳本上的高資本密集度，是代表了英國經濟的整體情況，還是某個經濟行業的特殊情況。他還指責馬克思根本沒注意身邊關於國民經濟核算的著作。(第233頁)這只不過表明，他根本不懂得只有生產性資本才涉及剩餘價值或收入的生產，其他資本只不過是瓜分生產出來的收入而已。他也不懂得馬克思研究的嚴謹性，那些荒唐的核算不是馬克思沒有注意到，而是馬克思根本看不上。(參見1866年2月10日馬克思給恩格斯的書信。《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社1972年版，第177頁。)而且與馬克思去看帳本相比，皮凱蒂頻頻到小說裡去找數據，哪個更像是在做學問呢?
% T0 c8 u) c3 |. }' k) ~皮凱蒂指出，「資本收入原本主導了最高1%，但今天僅在最高1‰中占主導地位。」(第283頁)一方面，我們在前面已經指出，皮凱蒂在資本收入中少算了經理層收入。另一方面，皮凱蒂沒有意識到，這一觀點其實表明了這樣一個事實，那就是兩極分化其實擴大了。大資本俱樂部中的90%的人被踢出這個最上層的社會。這個最上層的社會人數從原來的1%降到了1‰。由此可見，他隨便把收入在前10%的人固定為上層的做法，是不合適的。TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。) f L) N, q) b: M/ W3 Z
5 U9 K1 O3 G3 G7 ytvb now,tvbnow,bttvb二、皮凱蒂的教條工具：資本/收入比7 s# u+ k$ P4 p- U6 G" Q
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皮凱蒂提出，衡量某個國家資本存量最自然而有效的方法是用這些存量除以每年的收入流量，從而得到資本/收入比，用希臘字母β表示。(第51頁)接下來，他提出了所謂資本主義第一基本定律，即資本/收入比β與國民收入中資本收入的比重α的關係可用如下公式表示：
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p$ N, n+ I1 X: F* K2 utvb now,tvbnow,bttvbα=r×β" {( H6 u6 p' L% J$ m& n$ l
r是資本收益率。www2.tvboxnow.com/ k: J+ H. z% N' Q
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舉例來說，如果β=600%，r=5%，那麼α=r×β=30%。換句話說，如果國民財富等於6年的國民收入，資本的年收益率為5%，那麼資本所創造的收入在國民收入中的比重就是30%。(第52-53頁)
7 g4 {; q* A9 s3 lwww2.tvboxnow.com皮凱蒂後來承認他提出的這個公式只是一個恒等式而不是一條定律。(第172頁)既然如此，又何必把它吹噓成什麼第一基本定律呢?更重要的是，資本從來就不創造什麼收入，資本只是無償佔有工人的勞動成果而已。
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皮凱蒂指出，上述等式可以用來研究一家公司的帳目情況。例如，一家公司擁有價值500萬歐元的資本(包括辦公室、基礎建設、機器等)，每年生產100萬歐元的產品，其中60萬歐元將會支付給工人，40萬歐元歸入利潤。這家公司的資本/收入比β為5(它的資本等於5年的產出)，資本收入比重α為40%，資本收益率r為8%。假設另一家公司利用少一些的資本(300萬歐元)來生產同等的產出(100萬歐元)，但是使用了更多的勞動力(70萬歐元用於支付工人工資，30萬歐元歸入利潤)。對於這家公司來說，β=3，α=30%，r=10%。第二家公司比第一家公司的資本密集度要小，但是利潤率更高(資本收益率顯著較高)。(第55頁)雖然在書後的注釋中皮凱蒂指出，這裡的年產出與公司所謂的「增加值」有關，也就是公司通過售出商品與服務(「毛收益」)與它支付給其他公司的商品和服務價格(「中間消費」)之間的差額。(第607頁)但是，顯然，這個增加值並沒有扣除固定資本的折舊。從而，皮凱蒂仍然犯了斯密教條的錯誤，把資本的一部分算成收入了。同時，按照他本人在前面給出的演算法，皮凱蒂在這裡計算資本時，忘了把這兩個公司的股票和債券的市值也算進去了。假如第一家公司的股票市值1500萬歐元(不考慮債券)，那麼按皮凱蒂的演算法，這家公司的資本/收入比應當是20，而不是5，於是第一家公司的資本收益率r只有2%(或者4%，如果收入中既算企業的利潤又重複算股東的分紅的話，而這時資本收入比重為80/140=57%)。TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。5 Y$ e7 `/ R) ^; _2 C1 l
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對照《資本論》，我們還發現，皮凱蒂所舉的這兩個例子中，既沒有相同的剩餘價值率，又沒有相同的平均利潤率，從而這兩個例子完全脫離資本主義社會的一般現實。儘管他鼓吹他用資料來做研究，提供史實資料，但是與馬克思千方百計地按照或接近企業的真實情況舉例不同，他完全脫離了企業的真實情況，隨著捏造數位來舉例，因此，該書的史實性是要大打折扣的。
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/ U7 q2 J8 ?" Q @2 ^+ `在談到「在英國、法國和德國，1913年國民資本約為6.5~7年的國民收入，到1950年下跌至大約2.5年，降幅超過4年的國民收入」時，皮凱蒂提出，資本/收入比在1914~1945年的下跌只能很有限地歸結為兩次世界大戰造成的物質資本的毀滅。總體來說，法國大約有價值相當於1年國民收入的資本被摧毀，相當於資本/收入比降幅的1/5~1/4，德國被摧毀的資本約為國民收入的1.5倍，相當於整體降幅的1/3。在英國，資本的物質毀滅程度要小得多，「一戰」時期幾乎沒有損失，「二戰」時期也只是由於德國的轟炸損失了不足國民收入10%的資本。可英國的國民資本的降幅卻相當於國民收入的4倍，與法國和德國不相上下。(第148頁)他認為，除物質上的毀滅外，資本/收入比在1913~1950年急劇下降的主要原因一方面是在外國的投資組合大幅減少，以及儲蓄率降至極低水準(這兩個因素加上物質破壞可以解釋整個降幅的2/3~3/4)，另一方面則是在戰後實行混合經濟與強化監管的政治背景下，資產價格走低(這個因素可以解釋整個降幅的1/4~1/3)。(第149頁)皮凱蒂忘記了，他的資本/收入比是一個相對指標，而不是一個絕對指標。戰爭在摧毀物質資本的同時，也摧毀了利用這些物質資本可以創造的收入，因此資本/收入比本不應當受到戰爭中轟炸的直接影響。同樣，在外國的投資組合大幅減少，以及儲蓄率降至極低水準，在降低了資本的同時，也減少了收入，資本/收入比也不應當受到較大的影響。資本/收入比大幅下降，倒過來看，就是以資本為基礎的收入大幅上漲，這要麼意味著資本的收益率大幅提高，而在戰爭摧毀了收益率的過剩資本時有可能會出現這種情況;要麼意味著資本的計算值減少了，資本的泡沫消除了，而戰爭和經濟危機也的確都有助於消除這種泡沫。www2.tvboxnow.com# q9 B2 g- F' n" {* M0 e: {( X4 n9 v
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皮凱蒂提出了一條動態資本定律，即所謂資本主義第二基本定律。從長期來看，資本/收入比β與儲蓄率s及增長率g有著如下公式所描述的簡單明瞭的關係：
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/ V7 G( P2 Q; W- q) H% g: Etvb now,tvbnow,bttvb假設一個國家每年將12%的國民收入用於儲蓄，而國民收入的年增長率等於2%，那麼其長期的資本/收入比將等於600%。這個國家積累的資本將相當於6年的國民收入。(第168-169頁)tvb now,tvbnow,bttvb, R9 I: N% L |1 J! `
: O# {5 A1 u+ b$ Q1 G- x皮凱蒂由此認為，儲蓄較多而增長緩慢的國家將在長期中積累起更大數量的資本(相對於收入而言)，增長(特別是人口增長)放緩是資本的勢力捲土重來的根源。(第169-170頁)但是，儲蓄較多而增長緩慢，恰恰意味著資本的平均收益率下降，是資本的勢力衰弱的表現，談不上資本勢力的捲土重來。至多只是表明，儲蓄起來的財富可以供更多年份的消耗。同時，皮凱蒂認為，如果房地產或股票價格漲速快於其他價格，那麼即使沒有任何新增儲蓄，β(國民資本的市場價值與國民收入年流量之比)也能達到很高水準。(第172頁)因此，當股市泡沫大膨脹時，相對於收入而言，按照皮凱蒂的計算，也會有更大數量的「資本」。但這也絕對談不上什麼資本勢力的捲土重來。www2.tvboxnow.com- w3 p) {5 t& U* a8 S1 A, J: o) O
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在談到增長對於社會平等的影響時，皮凱蒂設想了兩個極端的例子。一個是假如世界上每對夫婦都有10個子女，我們很容易理解繼承財富的地位下降這個普遍規律，因為家庭財富在每一代人都要分為10份。在這樣的社會中，繼承財富的總體地位將被嚴重削弱，大多數人會更加現實地依靠自己的勞動和儲蓄為生。另一個是，假設某個社會的人均產出每過一代人就會增加10倍，此時人們更看重的是通過自己的勞動所能得到的收入和儲蓄，因為前代人的收入遠遠少於當代人的收入，來自父母和祖上累積的財富也就不會有太大的重要性。(第84頁)這兩個例子表明，他完全不懂生產資料所有制的重要性，不懂得人們是不能離開生產資料而憑空勞動的。在第一個例子中，如果富人的後代會因為繼承的財富減少而不得不親自使用這些生產資料去勞動的話，那麼窮人的眾多後代將失去生產資料，從而只能餓死。在第二個例子中，人均產出的增加的成果屬於資本家而不屬於工人，從而使資本家得以壟斷這種增加的成果的、來自父母和祖上累積的財富的重要性反而大大增加了，儘管前代人的收入遠遠少於當代人的收入。
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|3 A5 |3 p2 ~8 S7 A+ ]. Atvb now,tvbnow,bttvb皮凱蒂提到，20世紀初，歐洲和日本的收入不平等程度更高的原因，可以很自然地歸結為舊世界國家較低的人口增長率——舊世界的低人口增長率幾乎自動帶來了更高的資本積累和資本集中度。(第329-330頁)他這是把不平等的罪過放在了窮人沒有多生孩子增加人口增長率上。但是，馬爾薩斯卻是早就把窮人的貧窮歸罪於人口增長較快上。另外，難道就不能倒過來，把資本積累和資本集中度的提高作為人口增長率較低的原因呢?誰能說β=s/g不同樣就是g=s/β呢?事實上，正是因為歐洲的階級壓迫和剝削過於嚴厲，才使得大量的歐洲人逃到美洲去和大量人口在歐洲被餓死(例如在英國控制下的愛爾蘭)，在這種情況下，歐洲的人口增長率怎麼高得起來?www2.tvboxnow.com v; W2 b! K8 }/ B. R0 {5 U
2 M2 B0 A+ \, P3 F8 P顯然，皮凱蒂所謂「歷史上那些由資本主宰、由繼承財富決定人們階層地位的社會(包括傳統的農業社會和19世紀的歐洲國家)，只有在低增長條件下才能出現和維繫下去」(第84-85頁)的說法是不能成立的。馬克思的著作中提到的19世紀的歐洲首富路特希爾德家族，經歷了歷史上的多次高增長，仍然是世界首富。 |
發表於 2015-5-7 11:03 AM
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